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咨询协助企业上市
梅州市发改局领导: 我们是北京飞天龙国际投资管理中心。 北京飞天龙国际投资管理中心是有美资、港资背景的投资管理公司,是香港中华龙和美国创业者两大国际投资集团在中国大陆的投资管理公司。 飞天龙聚焦于投行业务,选择合适的项目进行股权投资、债务融资或代理创业型小型企业(特别是不符合创业板上市条件但发展前景好的小型企业)在上海股权托管交易中心挂牌上市;同时我方在美国、香港的公司——香港中华龙和美国创业者两大国际投资集团可以保荐中国的公司在国外证券交易所市场上市(包括纽约交易所、美国联邦证券交易所、纳斯达克交易所、香港联交所)。实业投资方面,我们以中央政府破解中小企业融资难的目标为指向,尤对一千万至三亿元的中小建设项目感兴趣。项目只要通过调研评析、风险排查及风控审定等采信程序,均可采用股权合资、债权合作或风险投资等项目投资模式合资合作。 我们以“控制风险创造财富”的信念整合国际金融资本市场资源,把国内投资市场与国际金融市场衔接起来,打造国内外产业与资本大融通的共赢新格局。集团公司与多家国内银行、国际财团、信托公司及私募基金建立了业务关系,尤其拥有一批通晓并娴熟项目股权上市融资业务操作技能的专家学者,他们专精于IPO及反向收购上市,协助公司向风投公司、投资银行及专业投资机构募款、融资及信贷,以专业经理人协助公司创业及扩张运营时及时得到资金。我们作为创业活动的推动者,愿为活跃在企业创立和成长阶段的中小企业经营者,提供在海内外证券交易市场上市融资之业务。如贵会有符合国外主板市场上市条件急需融资的企业,希望向我们积极推荐,我们可以协助企业完成IPO融资或在国外借壳上市。对不符合主板中小板创业板上市条件的创业型企业我方可以协助在国内外的OTC市场上市(上海股交所、香港、美国OTC市场的上市条件非常低)。 我方觉得发改委日常接触的企业可能有国内外上市融资或债务融资方面的需求。上市融资可以提高企业的知名度,使企业获得更快的发展,如您知道公司确有这方面的要求,可以推荐电邮复函我方,我方将竭诚服务。推荐者也可得到丰厚回报(上市融资额的0.5%,即使只是挂牌也有报酬).考虑到您有足够的权力推动此事,并且您可获得报酬,所以我们与您联系。如果带来不便请谅! 我方希望与您就项目合作的具体事宜进行协商,希望将此消息转于企业,期待贵方复函buffettist@foxmail.com。 北京飞天龙国际投资管理中心 地址:北京市朝阳区建国路 此致 礼 联系人:刘培蕴 2014-06 附:上海股权托管交易中心简介 上海股权托管交易中心是我国针对解决不符合主板中小板创业板上市条件的小微企业融资难困境成立的一个全新交易平台,是适应中国多层次资本市场体系建设的需求有政府背景的场外交易场所,是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。 上海股权托管交易中心的基本构架是“一市两板”,包括:Q板和E板,即在一个市场构建中小企业股权报价系统(Q板)和非上市股份有限公司股份转让系统(E板)两个板块 所谓Q板,是上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统的简称,是在2013年8月7日发起的一个全新交易平台。针对小微企业挂牌条件,Q板仅设定5个否定项,如"无固定的办公场所"、"无满足企业正常运作的人员"、"企业被吊销营业执照"、"存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚"、企业的董事监事及高级管理人员存在《公司法》第147条所列属情况等。 凡是挂牌的小微企业,可以通过这个平台定向增资扩股,或参与发行私募债、股权质押贷款等模式进行融资。目前挂牌的200家小微企业,其中不少注册资本只有5万元。 Q板挂牌给企业带来的价值: 融资、定价、交易: 帮助企业融资,促进交易;为股权定价,发现价值,利于股权质押贷款。 推荐机构服务: 推荐机构持续服务,帮助企业成长;帮助提升企业财务、运营等能力。 企业形象提升: 企业形象提升可以增强企业公信力、名誉、员工忠诚度;有利于人员招聘,企业扩张,降低企业自身信用风险。 定期培训: 提高企业家、投资人金融、管理等各方面知识;提高推荐机构服务水平。 咨询推送: 中心定期推送企业最新动态及业内咨询;利于企业展示,投资者发现有价值企业。 E版针对净资产500万元以上、可以做IPO股改的中小企业,门槛比较高。E板(交易板)挂牌条件: (1)业务基本独立,具有持续经营能力; (2)不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为; (3)在经营和管理上具备风险控制能力; (4)治理结构健全,运作规范; (5)股份的发行、转让合法合规; (6)注册资本中存在非货币出资的,公司应设立满一个会计年度; (7)上海股交中心要求的其他条件 E板挂牌给企业带来的价值: (1)有利于建立现代企业制度,规范企业运作,完善法人治理结构,促进企业健康发展; (2)有利于提高股份的流动性,完善企业的资本结构,提高企业自身抗风险的能力,增强企业的发展后劲; (3)有利于企业扩大宣传,树立品牌,促进企业开拓市场; (4)有利于企业吸收风险资本投入,引入战略投资者,进行资产并购与重组等资本运作; (5)通过规范运作、适度信息披露、相关部门监管等,可以促进企业尽快达到新三板、创业板、中小板及主板上市的要求; (6)开展股份报价转让业务,完善了股份退出机制,使企业定向增资更容易实现; (7)公司公司在公共平台上挂牌,增加了企业的信用等级,更利于获得银行贷款。 为了降低小微企业挂牌交易准入门槛,上海股交中心现已在E板取消"企业合法存续期超过2年"的硬性规定,并将"主营业务突出"改为"业务基本独立";允许信息披露与业绩规模符合一定条件的小微企业,转入E板挂牌交易,即在Q板和E板之间,设计有‘绿色转板通道’,在满足条件后,Q板企业可转至E板挂牌,转板免费、再次挂牌的费用也可以抵消。E板相比Q板的最大优势,是小微企业能得到更高股权融资额度。 E板仅限于已完成股份改制的企业,而Q板则允许未改制企业挂牌转让。上海股交中心推出的Q板,是为中小微企业提供挂牌、定向增资、信息披露、出让、受让信息发布和股权转让过户登记、人员培训、专业指导、企业展示、品牌宣传等多方位服务的系统。其运行宗旨是“宽申请、精挑选、优服务”。 上海股权交易所准入门槛随Q板的引入再次降低。Q板挂牌企业类型不局限于股份有限公司,还包括有限公司、合伙企业等各类型企业;也不局限企业所处行业和所有制成分,民营企业、集体企业和国有企业均被认可。只需满足“5个否定项”即能在Q板挂牌。Q板企业以起步期、创业期企业为主,兼顾其他阶段企业。 Q板主要针对那些暂不具备在上海股交中心股份转让系统挂牌条件、错失了与资本市场对接机会的处于初创期的中小微企业。Q板这个平台的启动,令不同类型、不同规模、不同阶段的企业在上海股权托管交易市场得到相适的服务,是中心满足中小企业多元化需求、拓宽中小企业融资渠道、促进实体经济发展的又一重要举措。 数据显示,上海股交中心正式启动以来,目前中心共实现股份转让系统挂牌企业76家,后续签约152家,储备336家;通过定向增资共募集资约10亿元;帮助企业实现债权融资总额约5.03亿元;另外,银行为挂牌公司提供授信额度共30亿元。投资者开户数共计2279户,累计成交8932万股,累计交易额约2.9亿元。累计发展各类会员共计300家。 上海股交中心创造了多项业内第一,是国内场外交易市场中制度体系最完善、公信力最强、融资满足率最高、交易活跃度最高、融资与交易市盈率最高的场外交易市场交易所。
刘培蕴
2014-06-13

答复内容 答复人
刘培蕴同志: 您好!首先,感谢你对我们工作的关心和信任。关于你咨询的“协助企业上市问题”,现回复如下: 近年来,国家十分关心中小企业融资难问题,央行、银监会、证监会等部门都发布了相关法律法规来帮助中小企业进行融资,我局作为此项工作协调部门,非常欢迎你们协助我市开展融资工作,如有符合上市条件和融资意向的企业,将及时与你们联系,再次感谢你的关心支持。 此复 梅州市发展和改革局 2014年7月1日
梅州市发展和改革局